Compliance

Compliance

El Compliance o Cumplimiento Normativo procede del mundo jurídico empresarial y corporativo anglosajón y se refiere a la función dentro de las organizaciones que identifica, asesora, previene, alerta, monitorea y reporta los riesgos de cumplimiento normativo, es decir, el riesgo de incurrir en sanciones o sufrir pérdidas patrimoniales (financieras o reputacionales) por incumplimiento de las leyes que le resulten aplicables, la regulación interna, los códigos de conducta o éticos a los que las mismas se encontrasen adscritos o hubieran adoptado y los estándares de buenas prácticas que voluntariamente hubieran asumido.

En Ecix contamos con profesionales expertos en Compliance que prestan Servicios en esta materia, tales como:

o Adecuación al cumplimiento del estándar certificable en Compliance UNE 19601.
o Acompañamiento y soporte en la obtención de la Certificación de Gestión de Sistemas de Compliance.
o Externalización de la función de Compliance.
o Implantación “llave en mano” Programas de Compliance.
o Asesoramiento y consultoría en materias de Compliance:
o Corporate Compliance o Responsabilidad Penal de la Persona Jurídica.
o Elaboración de matriz de aplicabilidad normativa y regulatoria.
o Elaboración de mapas de riesgos de incumplimiento
o Redacción de políticas anti-corrupción, prevención de blanqueo de capitales, dawn raid, conflictos de interés, competencia desleal…
o IT Compliance: Privacidad y Protección de Datos, Cookies, Sociedad de la Información, Propiedad Intelectual, Firma Electrónica, etc.
o Normativas internas: uso de dispositivos informáticos, BYOD, redes sociales, etc.
o Código ético, canal interno de denuncia, planes de prevención, etc.
o Normativa sectorial: Basilea, Solvencia, MiFID, SOX, SCIIF, FATCA, etc.
o Estándares, buenas prácticas y SLA´s
o Asesoramiento y consultoría de sujetos obligados por Ley 10/2010 en materia de prevención de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
o Definición e implantación del catálogo de controles o mecanismos de prevención, mitigación y detección de riesgos de incumplimiento.
o Gestión de riesgos y operación diaria de los controles o mecanismos de prevención, control y detección de incumplimientos.
o Definición de métricas e indicadores de cumplimiento.
o Protocolos de actuación ante incidentes y gestión de crisis.
o Reporte de estados de situación en Compliance.
o Actuaciones y representación ante Autoridades de Control y Reguladores.
o Implantación y soporte de herramientas de gestión de Compliance (ComplyLaw).
o Defensa y reclamación jurídica en procedimientos penales y administrativos.
o Diagnósticos y Auditorías de Cumplimiento.
o Elaboración y ejecución de planes de formación e implementación de Cultura de Compliance de respecto al Derecho o cultura ética empresarial.