Mes: febrero 2015

Algunas cuestiones de reflexión sobre la organización y la función del ‘Compliance Officer’ en la empresa

A consecuencia del desempeño de las funciones que vienen atribuidas al Compliance Officer, cabe traer a colación algunas cuestiones que deben ser objeto de reflexión acerca de la organización de su función. Como consideración previa, se ha de partir de la característica de relación a la independencia de su función. Así, se ha de tener […]

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EL RESPONSABLE DE CUMPLIMIENTO NORMATIVO O ‘COMPLIANCE OFFICER’ EN LA EMPRESA

Actualmente ha surgido con fuerza la figura del Compliance Officer o persona responsable de supervisar y gestionar todas las cuestiones relacionadas con el cumplimiento normativo. Sus principales funciones son la identificación de riesgos, analizar cambios estatutarios y reguladores, determinar medidas preventivas y correctivas, impartir formación a directivos y empleados para que conozcan y apliquen todas las normas y revisar periódicamente […]

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